Nos exigimos el mismo estándar que tus clientes esperan de ti.

Una auditoría de seguridad formal desde etapas tempranas del desarrollo — no después del lanzamiento — definió los controles y las reglas de ingeniería con las que construimos hasta hoy. El cifrado, los controles de acceso, el registro de auditoría y la autenticación multifactor son parte esencial de la arquitectura. Cada línea de código se escribe siguiendo reglas de cumplimiento documentadas. Los controles nacen con el sistema, no se agregan al final.

WiseNest no vende, alquila ni comparte datos financieros de clientes con terceros. Los ingresos provienen de suscripciones de asesores — no de datos. El cifrado AES-256 cubre todos los datos en reposo y en tránsito.

Solo se listan asesores de inversiones registrados ante la SEC/estado y CFP®s. Sin asesores de comisiones, sin agentes solo de seguros. Cada consumidor ve una clara divulgación de la Regla 206(4)-1 antes de cualquier presentación.

Registro de auditoría inmutable completo en todos los accesos a datos, transferencias de planes y acciones de asesores. El período de observación SOC 2 Tipo II está en curso — evidencia recopilada desde el primer día.

Los controles de acceso basados en roles hacen cumplir la separación asesor/cliente. Vinculación de cuentas de solo lectura — nunca tienes las credenciales del cliente. Controles técnicos ISO 27001 implementados.

Las familias solicitan presentaciones desde dentro de su propio plan — después de correr proyecciones y ver brechas reales. Nada de contactarte en frío. Sin gancho engañoso. 100% opt-in, siempre.

Nuestras divulgaciones están diseñadas para complementar tu Formulario ADV Parte 2. ¿Preguntas sobre tu configuración específica de cumplimiento? Escribe a advisors@getwisenest.com — lo resolvemos juntos.